Finden Sie Antworten, die Ihnen zeigen, wie einfach es ist, Ihr Konto zu übertragen. Wie fülle ich das Formular für die Kontoübertragung aus? Öffnen Sie Ihr neues Konto online und folgen Sie dem schrittweisen Tutorial. Um auf ein bestehendes TD Ameritrade-Konto zu transferieren, drucken Sie das Formular für die Kontoübertragung aus und folgen den Anweisungen unten: Richtlinien und Erwartungen bei der Übertragung Lesen Sie diese Informationen sorgfältig durch, bevor Sie mit dem Ausfüllen des Formulars beginnen. Kontaktieren Sie uns, wenn Sie Fragen haben. Informationen zu Ihrem TD Ameritrade Account Schreiben Sie den Namen / den Namen des Kontos, wie er auf Ihrem TD Ameritrade Konto erscheint. Wenn Sie die Nummer des TD Ameritrade-Kontos, in das Sie überweisen, nicht bereits kennen, lassen Sie den Kontonummerabschnitt leer. Sie müssen den Abschnitt Sozialversicherungsnummer oder Steuernummer ausfüllen, da Ihre Übertragung nicht ohne diese Informationen verarbeitet werden kann. Zu übertragendes Konto Verweisen Sie auf Ihre letzte Kontoauszüge, die übertragen werden sollen. Achten Sie darauf, uns mit allen gewünschten Informationen. Transferanweisungen Geben Sie an, welchen Transfertyp Sie anfordern. Wenn die Vermögenswerte aus einem: Brokerage-Konto: Geben Sie an, ob Ihre Übertragung TOTAL oder PARTIAL werden soll, indem Sie das entsprechende Kästchen. Um eine TEILWEISEÜBERTRAGUNG durchzuführen, müssen Sie in den auf dem Überweisungsformular angegebenen Räumen spezifische Vermögenswerte und Mengen angeben. Investmentfondsgesellschaft: Bei der Übertragung eines Investmentfonds, der in einem Brokerage-Konto gehalten wird, müssen Sie diesen Abschnitt nicht ausfüllen. Stattdessen füllen Sie bitte entweder die TOTAL Transfer Section oder die PARTIAL Transfer Section des Formulars aus. Einige Investmentfonds können nicht an allen Brokerfirmen gehalten werden. Dies trifft typischerweise auf proprietäre und Geldmarktfonds zu. Diese Mittel müssen liquidiert werden, bevor eine Übertragung beantragt wird. Geben Sie den Namen des Fonds und die Nummer des Investmentfonds an, die übertragen werden sollen. Für jede Investmentfondgesellschaft, bei der Sie überweisen wollen, müssen Sie ein separates Überweisungsformular ausfüllen. Sie können jedoch mehrere Fonds auf einem Übertragungsformular auflisten, sofern sie alle bei derselben Investmentgesellschaft gehalten werden. Sie müssen wählen, ob Sie wollen, dass jeder Fonds TRANSFER AS SHARES oder LIQUIDATED und als Bargeld auf Ihr TD Ameritrade Konto übertragen werden. Wenn Sie Aktien wählen, müssen Sie auch festlegen, ob Sie FUTURE CAPITAL GAINS AND DIVIDENDS wieder in Aktien investieren oder bar bezahlen möchten. CD, Lebensversicherung oder Annuität: Wenn Sie ein Einlagenzertifikat (CD) überweisen, geben Sie bitte (mit Ihren Initialen) an, wenn Sie Ihre CD sofort oder am Ende der Laufzeit einlösen möchten. Wenn Sie von einer Lebensversicherungs - oder Annuitätspolitik überweisen, wählen Sie bitte das entsprechende Kästchen und die Initiale aus. Dies wird einen Antrag auf Liquidation der Lebensversicherung oder Annuität Politik zu initiieren. Transfers von einem qualifizierten Altersvorsorgeplan werden in der Regel durch die folgenden Anweisungen des Administrators des Plans abgeschlossen. Möglicherweise müssen Sie kein TD Ameritrade Account Transfer Formular ausfüllen. Bitte erkundigen Sie sich bei Ihrem Planverwalter, um mehr zu erfahren. Rollover IRAs, die an einer anderen Institution gehalten werden, können direkt in eine TD Ameritrade IRA übertragen werden, indem das TD Ameritrade External Account Transfer Formular ausgefüllt wird. In allen anderen Fällen füllen Sie bitte eine Online-Bewerbung aus. (Um diese IRA zu eröffnen, verlangt TD Ameritrade, dass Sie in Ihrem Aufenthaltsland volljährig sind.) Bitte beachten Sie: Für Provisionen und Gebühren außerhalb der IRA können Sie nicht bezahlen. Zu diesem Zeitpunkt kann TD Ameritrade nicht direkt über einen qualifizierten Ruhestand zu einem Roth IRA rollen. Qualifizierte Altersvorsorgepläne müssen zuerst in eine traditionelle IRA verlegt und dann umgewandelt werden. Übertragungsvereinbarung: Alle autorisierten TD Ameritrade-Kontoinhaber (s) / Treuhänder müssen das (die) zur Verfügung gestellte (n) Raum (e) anmelden. Viele Übertragungsfirmen bedürfen der Originalunterschrift bei Überweisungsunterlagen. Denken Sie daran, Folgendes zu tun: Fügen Sie eine Kopie Ihrer letzten Anweisung mit Ihrem Kontoname (n) / Titel deutlich gezeigt. Füllen Sie die Abschnitte 2 und 3 vollständig aus. Führen Sie die entsprechenden Informationen in Abschnitt 4 aus. Stellen Sie sicher, dass Ihr Kontotitel in Abschnitt 2 mit dem Kontotitel in Abschnitt 3 übereinstimmt. Melden Sie sich in Abschnitt 5 an, dass Sie ein Kontoinhaber oder Treuhänder sind. Bitte wenden Sie sich an einen Neukundenberater, wenn Sie Hilfe benötigen, um das Formular zur Kontoübertragung auszufüllen. Wie lange dauert die Überweisung? Das hängt von der Art der Überweisung ab, die Sie anfordern: Gesamtmaklerüberweisung: Die meisten Kontobetransfers werden über den automatisierten Kundenkontoübertragungsdienst (ACATS) gesendet und dauern etwa fünf bis acht Werktage bei Einleitung an. ACATS ist ein reguliertes System, durch das die Mehrheit der gesamten Brokeragekontoübertragungen eingereicht wird. Transfers von einigen kleineren Firmen, die nicht Mitglied der National Securities Clearing Corporation (NSCC) sind und für die Regulierung und Regulierung des ACATS-Systems zuständig sind, werden als Nicht-ACATS-Transfers verarbeitet. Proprietäre Fonds und Geldmarktfonds müssen vor ihrer Übertragung liquidiert werden. Bitte füllen Sie das Formular für die Online-Kontoübertragung aus. Die Übertragung dauert ca. 5-8 Werktage nach Einleitung. Teilbrokeragekontoübertragung: Geben Sie die spezifische Anzahl der Aktien für jedes zu übertragende Vermögen an, wenn Sie das Übertragungsformular ausfüllen. Im Falle von Bargeld, muss der spezifische Betrag in Dollar und Cent aufgeführt werden. Diese Art der Übertragung wird als Nicht-ACATS-Übertragung verarbeitet. Bitte füllen Sie das Formular für die Online-Kontoübertragung aus. Die Überweisung dauert ca. 3 bis 4 Wochen nach dem Eingang Ihrer vollständigen Papierkram. Mutual Fund Transfer: Dieser Abschnitt bezieht sich nur auf die Investmentfonds, die direkt bei einer Investmentfondsgesellschaft gehalten werden. Für diese Art der Übertragung muss der Teilfonds des Transferformulars ausgefüllt werden. Sie können mehrere Fonds (einzeln) auf einem Übertragungsformular eingeben, sofern sie alle bei derselben Investmentgesellschaft gehalten werden. Sie müssen wählen, ob jeder Fonds als Aktien übertragen oder liquidiert und als Bar übertragen werden soll. Diese Art der Übertragung wird als Nicht-ACATS-Übertragung verarbeitet. Bitte füllen Sie das Formular für die Online-Kontoübermittlung aus. Die Überweisung dauert etwa 2 bis 3 Wochen nach dem Eingang der ausgefüllten Papiere. Direktes Rollover von einem qualifizierten Plan: Im Allgemeinen dauert es von 30 bis 90 Tage, nachdem alle notwendigen und abgeschlossenen Formalitäten eingegangen sind. Der tatsächliche Zeitrahmen ist abhängig von der Plan administratorrsquos Bearbeitungszeit, so wenden Sie sich bitte an Ihren Plan Administrator für Details. Bitte senden Sie mir einen persönlichen Scheck. CDs und Annuitäten müssen vor der Übertragung eingelöst werden. Bei der Übertragung einer CD können Sie die CD sofort oder am Fälligkeitstag zurücknehmen lassen. Bei der Übertragung zum Fälligkeitsdatum müssen Sie uns bis spätestens 21 Tage vor dem Fälligkeitsdatum Ihre Überweisungsanfrage übermitteln. Annuitäten müssen sofort nach Übertragung übergeben werden. Sie müssen sich an Ihr Finanzinstitut wenden, um zu sehen, welche Strafen in diesen Situationen anfallen würden. Diese Art der Übertragung wird als Nicht-ACATS-Übertragung verarbeitet. Bitte füllen Sie das Formular für die Online-Kontoübertragung aus. Die Übertragung dauert etwa 3 bis 6 Wochen ab dem Datum, an dem die ausgefüllten Papiere eingegangen sind. Interner TD Ameritrade-Transfer: Die Übertragung von Vermögenswerten zwischen zwei TD Ameritrade-Konten erfordert ein Formular für die interne Kontoübertragung. (IRAs haben bestimmte Ausnahmen, bitte kontaktieren Sie TD Ameritrade für weitere Informationen). Ihr ausgefülltes Formular muss sowohl Kontonummern als auch eine detaillierte Beschreibung der zu überweisenden Vermögenswerte enthalten (z. B. die genaue Höhe des Bargeldes und / oder die Anzahl der Aktien, welche Sicherheit oder welche Vermögenswerte). Das Formular muss von allen Kontoinhabern des Lieferkontos signiert und datiert werden (das Konto, aus dem die Mittel übertragen werden). Wenn jedoch ein Sollsaldo ein Teil der Übertragung ist, wird auch die Signatur (en) des Empfangskontobesitzers benötigt. Alle Beiträge zu einer IRA müssen in bar und müssen Sie ein ausgefülltes IRA Einzahlungsschein mit Ihrem Formular. Bitte beachten Sie: Der Handel im Lieferungskonto kann die Überweisung verzögern. Der Transfer dauert etwa 3 bis 5 Werktage ab dem Datum, an dem Ihr Antrag bei unserer Internen Transferabteilung eingeht. Vor der Anlage in einem Investmentfonds oder ETF, sollten Sie sorgfältig prüfen, die Mittel Ziele, Risiken, Gebühren und Aufwendungen. Für einen Prospekt, der diese und andere wichtige Informationen enthält, wenden Sie sich bitte an die Fondsgesellschaft oder den Kundendienst von TD Ameritrade. Bitte lesen Sie den Prospekt sorgfältig durch, bevor Sie investieren. Marktvolatilität, Volumen und Systemverfügbarkeit können den Kontozugriff und die Handelsausführung verzögern. Optionen sind mit Risiken behaftet und eignen sich nicht für alle Anleger, da die mit dem Optionshandel verbundenen besonderen Risiken potenziell rasche und erhebliche Verluste ausschließen können. Optionen Handel Privilegien unterliegen TD Ameritrade Überprüfung und Genehmigung. Bitte lesen Sie die Merkmale und Risiken der standardisierten Optionen, bevor Sie in Optionen investieren. Bei allen Anlagen handelt es sich um Risiken, einschließlich des Verlustes der eingesetzten Kapitalanlagen. Die Wertentwicklung in der Vergangenheit ist keine Garantie für zukünftige Ergebnisse oder Erfolge. TD Ameritrade gibt keine Empfehlungen ab und bestimmt nicht die Eignung von Sicherheits-, Strategie - oder Vorgehensweisen für Sie durch den Einsatz von TD Ameritrades-Handelswerkzeugen. Jede Investitionsentscheidung, die Sie in Ihrem selbstgesteuerten Konto vornehmen, liegt allein in Ihrer Verantwortung. Bitte konsultieren Sie andere Informationsquellen und betrachten Sie Ihre individuelle finanzielle Lage und Ihre Ziele, bevor Sie eine unabhängige Investitionsentscheidung treffen. Die Kurse werden nur zu Informationszwecken bereitgestellt und sollten nicht als individualisierte Empfehlung oder Beratung betrachtet werden. TD Ameritrade übernimmt keinerlei Gewähr für die Richtigkeit und Vollständigkeit der bereitgestellten Informationen. Angebot gültig für ein neues persönliches, gemeinsames oder IRA TD Ameritrade Konto, das am 31.3.2017 eröffnet wurde und innerhalb von 60 Kalendertagen nach Kontoeröffnung mit 3.000 oder mehr finanziert wird. Um 100 Bonus zu erhalten, muss das Konto mit 25.000 oder mehr innerhalb von 60 Tagen nach Kontoeröffnung finanziert werden. Um 300 Bonus zu erhalten, muss das Konto mit 100.000 oder mehr innerhalb von 60 Tagen nach Kontoeröffnung finanziert werden. Um 600 Bonus zu erhalten, muss das Konto mit 250.000 oder mehr innerhalb von 60 Tagen nach Kontoeröffnung finanziert werden. Das Angebot gilt nicht für steuerfreie Trusts, 401k Accounts, Keogh Pläne, Profit Sharing Plan oder Money Purchase Plan. Das Angebot ist nicht übertragbar und nicht gültig mit internen Überweisungen, Konten mit dem Amerivest Service, TD Ameritrade Institutional Accounts, aktuellen TD Ameritrade Konten oder mit anderen Angeboten. Qualifizierte Provisionsfreies Internet-Aktien, ETF - oder Optionsaufträge sind auf maximal 500 begrenzt und müssen innerhalb von 60 Kalendertagen nach Rechnungslegung erfolgen. Vertrags-, Ausübungs - und Abtretungsgebühren gelten weiterhin. Beschränken Sie ein Angebot pro Client. Der Kontobetrag des qualifizierten Kontos muss 12 Monate oder, wenn TD Ameritrade das Konto berechnen darf, gleich dem Wert nach dem Nettobetrag (abzüglich etwaiger Verluste aus Handels - oder Marktvolatilität oder Margin Debit-Salden) gleich oder größer sein Die Kosten des Angebots nach eigenem Ermessen. TD Ameritrade behält sich das Recht vor, dieses Angebot jederzeit einzuschränken oder zu widerrufen. Dies ist kein Angebot oder eine Aufforderung in einem Land, in dem wir nicht berechtigt sind, Geschäfte zu tätigen. Bitte erlauben Sie 3-5 Werktage für jede Bareinlagen auf Konto zu buchen. Steuern im Zusammenhang mit TD Ameritrade-Angebote sind in Ihrer Verantwortung. Retail-Werte von 600 oder mehr während des Kalenderjahres werden in Ihrem konsolidierten Formular 1099 enthalten sein. Bitte konsultieren Sie einen Rechts - oder Steuerberater für die jüngsten Änderungen in den US-Steuernummern und für Rollover-Förderfähigkeitsregeln (Angebotscode: 220). TD Ameritrade, Inc. Mitglied FINRA / SIPC. Dies ist kein Angebot oder eine Aufforderung in einem Land, in dem wir nicht berechtigt sind, Geschäfte zu tätigen. TD Ameritrade ist ein eingetragenes Warenzeichen der TD Ameritrade IP Company, Inc. und der Toronto-Dominion Bank. Kopie 2016 TD Ameritrade IP Company, Inc. Alle Rechte vorbehalten. Wird mit Genehmigung verwendet.
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